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东财15春《证券投资学》在线作业一
一、单选题：
1.代销由( )承担发行风险 。 (满分:4)
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
2.1790年成立了美国第一个证券交易所( ) 。 (满分:4)
A. 全美证券交易所
B. 纳斯达克市场
C. 纽约证券交易所
D. 费城证券交易所
3.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。 (满分:4)
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
4.( )是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
5.道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是( ) 。 (满分:4)
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
6.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( ) 。 (满分:4)
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
7.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为( ) 。 (满分:4)
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
8.( )基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。 (满分:4)
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
9.成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
10.在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为( ) 。 (满分:4)
A. 优先股
B. 后配股
C. 可赎回优先股
D. 决议股
11.房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
12.以下不是股票基本特征的是( ) 。 (满分:4)
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
13.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( ) 。 (满分:4)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
14.金融期货交易的主要目的是( ) 。 (满分:4)
A. 筹措资金
B. 在未来交割基础工具
C. 获取稳定的收入
D. 套期保值和投机套利
15.证券投资基金反映的是( )关系 。 (满分:4)
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
二、多选题：
1.优先股股票的特征是( ) 。 (满分:4)
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 一般无表决权
2.下列说法正确的是( ) 。 (满分:4)
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
3.证券投资基金优势包括( ) 。 (满分:4)
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
4.金融期权的主要特征有( ) 。 (满分:4)
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
5.在证券市场上投资者的心理主要有以下( )表现 。 (满分:4)
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
6.证券市场的监管方式一般分为( ) 。 (满分:4)
A. 注册制
B. 许可制
C. 集中制
D. 自律制
7.无偿增资发行方式有( ) 。 (满分:4)
A. 无偿交付
B. 股票分红
C. 股份分额
D. 债券股票化
8.金融期货从基础工具来划分，主要有( ) 。 (满分:4)
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
9.形态理论中M头形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 该形态一般在行情走到高位出现
B. 出现两个顶点，并且两个点一样高
C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
10.场外交易市场英文简称“0TC”， 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括( ) 。 (满分:4)
A. 店头市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 交易所东财《证券投资学》在线作业二
一、单选题：
1.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( ) 。 (满分:4)
A. 1股
B. 一手
C. 10股
D. 50股
2.我国证券市场的监管机构是( ) 。 (满分:4)
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
3.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的( )左右 。 (满分:4)
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
4.( )是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
5.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( ) 。 (满分:4)
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
6.( )交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。 (满分:4)
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
7.收入型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
8.兼有股票和债券双重性质的金融工具是( ) 。 (满分:4)
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
9.某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5％，则该年初股票投资价值为( ) 。 (满分:4)
A. 10
B. 15
C. 18
D. 20
10.( )债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
11.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( ) 。 (满分:4)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
12.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。 (满分:4)
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
13.发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。 (满分:4)
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
14.道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势( ) 。 (满分:4)
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 以上都对
15.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( ) 。 (满分:4)
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
二、多选题：
1.基金按投资基金投资计划可变性可分为( ) 。 (满分:4)
A. 固定型投资基金
B. 融通型投资基金
C. 半固定型投资基金
D. 不固定型投资基金
2.道氏理论认为，股价变动趋势有( )，它们同时存在，相辅相成 。 (满分:4)
A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 以上都不对
3.从定义来分析监管的构成要素，应该包括( )内容 。 (满分:4)
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
4.统计相对指标包括( ) 。 (满分:4)
A. 债券的发行量和交易量
B. 企业资产、负债的证券化比例
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例
5.波浪理论考虑的因素主要有 ( ) 。 (满分:4)
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
6.股票发行市场的主要构成是( ) 。 (满分:4)
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
7.按买卖方向可以把权证分为( ) 。 (满分:4)
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
8.按利息的支付方式，债券可以划分为( ) 。 (满分:4)
A. 一般付息债券
B. 附息票债券
C. 贴现债券
D. 信用债券
9.一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替，每个周期表现为( ) 。 (满分:4)
A. 高涨
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
10.形态理论中对称三角形形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽东财《证券投资学》在线作业三
一、单选题：
1.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为( ) 。 (满分:4)
A. 10
B. 15
C. 50
D. 80
2.股票指数期货的交割额方式是( ) 。 (满分:4)
A. 现金轧差
B. 交割相应指数的成份股
C. 交割某种股票
D. 以上都可以
3.下列不属于证券中介机构的有( ) 。 (满分:4)
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
4.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。 (满分:4)
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
5.全额包销由( )承担发行风险 。 (满分:4)
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
6.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后( )到达峰顶或谷底 。 (满分:4)
A. 5个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 8个月
7.积极成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
8.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( ) 。 (满分:4)
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
9.以下哪种风险不属于系统风险( ) 。 (满分:4)
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
10.可转换债券在转换前后体现的分别是( ) 。 (满分:4)
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
11.开放式基金的交易价格取决于( ) 。 (满分:4)
A. 每一基金份额总资产值的大小
B. 市场供求
C. 每一基金份额净资产值的大小
D. 基金面值的大小
12.收入型基金的投资目标是( ) 。 (满分:4)
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的经常性收入为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
13.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是( ) 。 (满分:4)
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
14.先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前( )达到顶峰或谷底 。 (满分:4)
A. 5个月
B. 4个月
C. 8个月
D. 6个月
15.兼有股票和债券双重性质的金融工具是( ) 。 (满分:4)
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
二、多选题：
1.在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有( ) 。 (满分:4)
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份有限公司
2.基金收益包括基金投资所得的( ) 。 (满分:4)
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
3.形态理论中圆弧底形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B. 往往要耗时几个月甚至更长时间
C. 股价下跌到低位，成交量很小
D. 在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
4.影响行业兴衰的主要原因( ) 。 (满分:4)
A. 技术进步
B. 社会习惯的变化
C. 政府产业政策
D. 产业组织的创新
5.证券市场的监管模式一般分为( ) 。 (满分:4)
A. 注册制
B. 许可制
C. 集中制
D. 自律制
6.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。 (满分:4)
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
7.做为理性投资人，你会从( )方面考察基金管理公司，从而做出投资决策 。 (满分:4)
A. 基金管理公司业绩
B. 基金管理公司服务品质与收费标准
C. 基金管理公司的市场评价
D. 基金管理公司的持续经营能力
8.债券市场的发行主体包括( ) 。 (满分:4)
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
9.形态理论中头肩底形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
10.按发行人不同可以把权证分为( ) 。 (满分:4)
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
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