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西交13秋《证券投资与管理》在线作业
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）
1. 中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
2. 股**指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A. 股**
B. 股**指数
C. 债券
D. 期货
3. 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
4. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A. 公司债、国债、股**、基金
B. 国债、公司债 股** 、基金
C. 国债、公司债、基金、股**
D. 股**、基金、公司债、国债
5. 套利定价理论的创始人是（ ） 。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 斯蒂夫•罗斯
6. 引起股**价格变动的直接原**是( ) 。
A. 公司经营状况的变化
B. 供求关系的变化
C. 宏观**素
D. 政治**素
7. 具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
8. 波浪理论考虑的**素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
9. 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
10. 证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
11. 金融衍生工具产生的最基本原**是（ ）。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
12. 证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A. 有价证券
B. 股**
C. 股**及债券
D. 有价证券及其衍生品
13. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
14. 世界上第一个股**价格指数就是1884年查尔斯•亨利•道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准•普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
15. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股**为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
16. 技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
17. 贴现债券的发行属于（ ） 。
A. 平价方式
B. 溢价方式
C. 折价方式
D. 都不是
18. 马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
19. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股**、债券等来筹集资金。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
20. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
21. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
22. 我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
23. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
24. 安全性最高的有价证券是（ ） 。
A. 国债
B. 股**
C. 公司债
D. 金融债
25. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性和高风险性
26. 与优先股相比，普通股**的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
27. 下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
28. 某种**面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
29. 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股**，一般称为（ ）。
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
30. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
31. （ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
32. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
33. 普通股**和优先股**是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股**的格式
C. 股**的价值
D. 股东的风险和收益
34. 证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A. 实业
B. 有价证券
C. 房地产
D. 第三产业
35. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字型
36. 按照我国法律规定，股**发行不能以（ ）。
A. 市价发行
B. 面值发行
C. 折价发行
D. 溢价发行
37. 证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证监会
38. 收入型基金的投资目标是（ ）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
39. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
40. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
1. 马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
2. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A. 发行市场
B. 流通市场
C. 货币市场
D. 资本市场
3. 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股**
B. 期货
C. 期权
D. 债券
4. 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A. 收益
B. 风险
C. 流通
D. 时间
5. 按股东享有的权利不同，股**可分为（ ） 。
A. 普通股**
B. 优先股**
C. 记名股**
D. 不记名股**
6. 掉期合约的主要类型包括（ ）。
A. 股**指数掉期
B. 利率掉期
C. 掉期期权
D. 通货掉期
7. 下列说法正确的是( ) 。
A. 通货膨胀会使股**的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股**价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股**价格上扬
8. 下列说法正确的是（ ）。
A. 股**基金的风险高于债券基金
B. 债券基金的风险高于混合基金
C. 混合基金的风险高于货币市场基金
D. 债券基金的风险高于货币市场基金
9. 股**投资者的权利包括（ ）。
A. 参加股东大会并拥有表决权
B. 享受公司股利分配的权利
C. 公司增发新股时的优先购买权
D. 查看公司年报及会计报表的权利
10. 金融期权的主要特征有（ ） 。
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
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