江南大学现代远程教育 2012年下半年第二阶段测试题 考试科目:《证券投资学》 （总分100分） 时间：90分钟 学习中心（教学点） 批次： 层次： 专业： 学号： 身份证号： 姓名： 得分： 一、名词解释(每题4分,共20分) 1、证券市场 2、增资扩股 3、场外交易市场 4、.回购交易 5、期权交易 二、选择题(每题1分，共10分) 1. B股市是指（ ）。 A、境外上市外资股 B、香港上市外资股 C、纽约上市外资股 D、我国境内上市外资股 2.投资基金的特点不包括（ ） A、规模经营 B、集中投资 C、专家管理 D、服务专业化 3．按照( )不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。 A、是否可以赎回 B、组织形式 C、经营目标 D、投资对象 4．按照( )不同，投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。 A、是否可以赎回 B、组织形式 C、经营目标 D、投资对象 5．下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异( )。 A、投资目标不同 B、投资工具不同 C、资金分布不同 D、投资者地位不同 6．( )不是影响债券基金价格波动的主要因素。 A、利率变动 B、汇率变动 C、股价变动 D、债信变动 7．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的( )，该基金不能成立。 A、50％ B、60％ C、70％ D、80％ 8．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立( )后，才允许投资者赎回。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 9．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是( )。 A、基金资产净值 B、基金市场供求关系C、股票市场走势 D、政府有关基金政策 10．( )不是股票基金的特点。 A、分散风险、费用较低B、投资对象单一 C、流动性强 D、可在国际市场上融资 三、多项选择题(每题2分，共20分) 1．投资基金的特点包括( )。 A、规模经营 B、集中投资 C、专家管理 D、服务专业化 E、分散投资 2．证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为( )。 A、开放型基金 B、封闭型基金 C、契约型基金 D、公司型基金 E、收入型基金 3．证券投资基金根据经营目标和投资目的不同，可以分为( )。 A、成长型基金 B、封闭型基金 C、契约型基金 D、公司型基金 E、收入型基金 4．开放型基金与封闭型基金的主要区别在于( )。 A、基金规模的可变性不同 B、基金单位的买卖方式不同 C、基金单位的买卖价格形成方式不同 D、基金的投资策略不同E．基金的融资渠道不同 5．公司型基金与契约型基金的主要区别在于( )。 A、法人资格不同 B、融资渠道不同 C 、投资工具不同 D、投资目标不同 E、资金运营不同 6．成长型基金与收入型基金的主要区别在于( )。 A、投资目标不同 B、资金运营不同 C、投资者地位不同 D、派息情况不同 E、投资工具不同 7．目前，比较突出的特殊性基金主要有( )。 A、黄金基金 B、资源基金 C、外汇基金 D、地产基金 E、科技基金 8．具体而言，常见的基金发行方式有( )。 A、直接销售方式 B、包销方式 C、集团销售方式 D、个人销售方式 E、计划公司方式 9．影响封闭型基金价格波动的最基本因素是( )。 A、基金资产净值 B、基金市场供求关系 C、股票市场走势 D、政府有关基金政策 E、封闭期长短 10. 金融期权和金融期货的区别是（ ）。 A、投资者权利和义务的对称性不同 B、盈亏的表现不同 C、避险的方式不同 D、买入者不同 E、买卖的时间不同 四、简述题(每题6分,共30分) 1.简述影响发行价格的因素2.简述确定股票发行价格的方法3.如何理解证券技术分析的三大假设？ 4.简述obv指标的应用原则。 5.简述期货商品具有哪些功能？ 五、计算题(每题10分,共10分) 某投资者于2004年7月30日购买了1000股某股票，价格为50元。2005年5月15日，此股票发行公司进行了分红派息：全体股东每10股送2股派5元(税后)。2005年7月30日，该投资者以50元的价格将其所持有的该公司股票全部卖出，问此投资者在该只股票上的持有期收益率是多少？ 六、论述题(每题10分,共10分) 论述股票指数的种类以及编制方法 | 
