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1.[单选题]25.()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A. 存托凭证
B. 可转换债券
C. 权证
D. 大额可转让存单
答案:——A——
2.[单选题]26.在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使()权利。
A. 转换
B. 托管
C. 赎回
D. 回售
答案:——C——
3.[单选题]27.当认股权证行权时,标的股票的市场价格一般()其行权价格
A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不一定
答案:——A——
4.[单选题]28.备兑权证是由()发行的。
A. 证券交易所
B. 投资银行
C. 上市公司
D. 央行
答案:——B——
5.[单选题]29.可转换债券的市场价值通常()转换价值
A. 低于
B. 高于
C. 等于
D. 不相关于
答案:——B——
6.[单选题]30.可能影响风险溢价的因素不包括()
A. 基础利率
B. 发行人的信用度
C. 提前赎回等其他条款
D. 到期期限
答案:——A——
7.[单选题]31.()指按照目前市场价格回购企业股票,此法透明度较高
A. 场外协议回购
B. 场内公开市场回购
C. 要约回购
D. 凭证回购
答案:——B——
8.[单选题]32.以下关于可转换债券特征的说法错误的是()
A. 可转换债券是含有转股权的特殊债券
B. 在转股前,可转债持有者是公司股东,体现所有权关系
C. 可转换债券有双重选择权
D. 在转股前,它是一种公司债券
答案:——B——
9.[单选题]33.下列关于权证的基本要素的说法中,错误的是()。
A. 行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量
B. 行权结算方式有证券 给付结算方式和现金结算方式两种
C. 权证类别即为认购权证或认沽权证
D. 存续时间即权证的有效期,超过有效期仍有效
答案:——D——
10.[单选题]34.关于股票拆分和股票股利,下列说法错误的是()
A. 不改变股东权益
B. 可以提高股份流动性
C. 降低被收购的难度
D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息
答案:——C——
11.[单选题]35.()是股票可以依法自由地进行交易的特征。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
答案:——C——
12.[单选题]36.普通股股东享有股东的基本权利,包括()
A. 营销权
B. 随意支配公司财产的权利
C. 特许经营权
D. 收益权
答案:——D——
13.[单选题]37.()是指立即转换成股票的债券价值。
A. 纯粹债券价值
B. 转换权利价值
C. 票面利率
D. 转换价格
答案:——B——
14.[单选题]38.()是由发行公司委托存券银行发行的。
A. 全球存托凭证
B. 美国存托凭证
C. 无担保的存托凭证
D. 有担保的存托凭证
答案:——D——
15.[单选题]39.()是股票最基本的特征。
A. 收益性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
答案:——A——
16.[单选题]40. 下列各类型证券的持有人享有投票权的是( )。
A. 债券
B. 期权
C. 普通股
D. 优先股
答案:——C——
17.[单选题]41.按照股东权利分类,股票可以分为()。I记名股II无记名股III普通股IV优先股
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、III
D. III、IV
答案:——D——
18.[单选题]42.影响股票未来的收益,引起内在价值的变化的因素有()。I经济形势的变化II宏观经济政策的调整III投资者的心理变化IV供求关系的变化
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. I、III、IV
答案:——A——
19.[单选题]43.下列对于普通股与优先股的说法中,正确的是()。I在公司的盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东先于普通股股东II在公司的盈利和剩余财产的分配顺序上普通股股东先于优先股股东 III普通股股东有表决权IV优先股股东有表决权
A. I、III
B. I、IV
C. II、III
D. II、IV
答案:——A——
20.[单选题]44.在股份公司解散或破产清算时,普通股股东在()等都得到赔偿后,有权对公司的剩余财产请求分配。I税务机构II信贷机构III债券持有人与其他债权人IV职工
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
答案:——D——
21.[单选题]45.对于发行人来说,发行存托凭证可以()I扩大市场容量II增强筹资能力III削弱筹资能力IV规避跨国投资的风险
A. I、III、IV
B. I、II
C. I、III
D. II、III、IV
答案:——B——
22.[单选题]46.()是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A. 转换期限
B. 转换价格
C. 赎回条款
D. 回售条款
答案:——D——
23.[单选题]47.普通股和优先股在风险收益上有()不同。I优先股的风险较低II普通股的风险较低III当公司盈利较多时,优先股的获利更多IV当公司盈利较多时,普通股的获利更多
A. I、III
B. I、IV
C. II、III
D. II、IV
答案:——B——
24.[单选题]48.大多数全球存托凭证在()进行交易I美国证券交易所II发行公司所在国家交易所III伦敦证券交易所IV卢森堡证券交易所
A. II、III
B. I、II
C. I、III、IV
D. III、IV
答案:——D——
25.[单选题]49.继美国之后,各国及地区相继推出了适合本国(地区)的存托凭证,比如()I全球存托凭证II欧洲存托凭证III中国澳门存托凭证IV中国台湾存托凭证
A. I、II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
答案:——B——
26.[单选题]50.与普通债券相比,可转换债券的价值包含()。I纯粹债券价值II市场价值III转换权利价值IV历史价值
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、III
D. II、III、IV
答案:——C——
27.[单选题]51.有担保的美国存托凭证( )可分为()I一级公募ADRsII二级公募ADRsIII三级公募ADRsIV144A规则下的私募ADRs
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. I、II、III
D. III、IV
答案:——A——
28.[单选题]52.权证可以根据()分类I标的资产II基础资产的来源III持有人权利的性质IV行权时间分类
A. I、II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
答案:——A——
29.[单选题]53.下列对可转换债券的说法中,正确的是()。I可转换债券是含有转股权的特殊债券II可转换债券有双重选择权III一般在公司股票价格升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利IV一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效回售条款
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III
D. I、II、III、IV
答案:——D——
30.[单选题]54.下列对于美式权证、欧式权证、百慕大权证的说法中,,正确的是I美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权II欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权III欧式权证仅可在失效日当日行权IV百慕大式权证可以在失效日之前的一段规定的时间内行权
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II
D. III、IV
答案:——A——
31.[单选题]55.权证按照标的资产分类,可以分为()。I股权类权证II债权类权证III认股权证IV其他权证
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
答案:——B——
32.[单选题]56.权证的标的资产可以是I股票II债券III基金IV商品
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
答案:——B——
33.[单选题]57.权证的基本要素包括I权证类别II标的资产III存续时间IV行权比例
A. I、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
答案:——C——
34.[单选题]58.()是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。
A. 市场风险
B. 经营风险
C. 流动性风险
D. 财务风险
答案:——A——
35.[单选题]59.以下关于认股权时间价值说法正确的是()
A. 指权证有限期内标的资产价格波动为权证持有者带来收益的可能性隐含价值
B. 当标的资产的市场价格低于行权价格时,时间价值等于零
C. 等于认购差价乘以行权比例
D. 指权证持有者执行权证时可以获得的收益
答案:——A——
36.[单选题]60.下列不属于按标的资产对权证进行分类的是()。
A. 股权类权证
B. 债权类权证
C. 认股权证
D. 其他权证
答案:——C——
37.[单选题]61.( )是股票最基本的特征。
A. 收益性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
答案:——A——
38.[单选题]62.对于投资者而言,权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为()。
A. 风险资本
B. 风险溢价
C. 预期报酬
D. 期望补偿
答案:——B——
39.[单选题]63.股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。
A. 公司组织形式
B. 公司人员结构
C. 每股净资产
D. 供求关系
答案:——D——
40.[单选题]64.股票及其他有价证券的()是根据现值理论而来的。
A. 利率价格
B. 市场价格
C. 未来价格
D. 理论价格
答案:——D——
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