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18春《风险投资管理》作业_1
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第1题（单选题）下列哪国的风险投资是以民间私有资本为主的模式。（ ）
A.日本
B.美国
C.德国
D.法国
第2题（单选题）风险投资的两个突出特点是（ ）和高收益。
A.高风险
B. 高投入
C.低风险
D.高效率
第3题（单选题）在我国创业板市场交易的证券品种不包括（ ）
A.股指期货
B.股票
C.投资基金
D.债券
第4题（单选题）在中国，基金发起人首次认购基金券必须不低于（ ）
A.10%
B.20%
C. 30%
D. 40%
第5题（单选题）下列哪项不属于传统的标准的投资评价方法。（ ）
A.成本法
B.相对估价法
C.收益法
D.期权定价法
第6题（单选题）NASDAQ全称是( )
A.美洲证券交易协会
B.全美证券交易协会自动报价系统
C. 欧洲证券交易协会
D.欧洲证券交易协会自动报价系统
第7题（单选题）下列哪国或地区的二板市场采取的不是附属市场模式？（ ）
A.英国伦敦另类投资市场（AIM）
B.美国NASDAQ
C.新加坡、马来西亚、泰国的二板市场
D.香港的创业板市场
第8题（单选题）以下哪项不属于有限合伙人的权利。（ ）
A.依合伙协议转让合伙份额
B.运用、管理中心资产
C.通过合伙人会议，对中心的重大事项，按出资比例享有表决权
第9题（单选题）在香港创业板上市时，公司每一名公众股东所持有该公司已发行股本不得超过（ ）。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
第10题（单选题）以下哪项不属于一般合伙人的权利。（ ）
A.运用、管理中心资产
B.因管理中心资产获得管理费和业绩报酬
C.作为中心的对外代表，执行合伙事务
D.依合伙协议转让合伙份额 无忧答案客服QQ 1647861640
第11题（单选题）中国创业板成立的地点在？（ ）
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津
第12题（单选题）全美证券交易商协会自动报价指数共分（ ）类。
A.4
B.5
C.7
D.9
第13题（单选题）( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区).
A.马来西亚
B.台湾
C.香港
D.新加坡
第14题（单选题）下列哪项不是有限合伙制的优点。（ ）
A.能够避免重复纳税
B.有效地控制风险投资基金的日常开销
C.有效地约束风险资本家
D.所有的投资者承担有限风险
第15题（单选题）我国创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市要求公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
第16题（判断题）附购股权债是指在风险资本以债权资本形式进入被投资企业的同时，被投资企业同时给予风险资本家一项长期选择权（购股权证），即允许风险资本家在未来按某一特定价格买进既定数量的股票。
A.对
B.错
第17题（判断题）纯粹的做市商制有两个重要特点：第一，所有客户订单都必须由做市商用自己的账户买进卖出，客户订单之间不直接进行交易。第二，做市商必须在看到订单前报出买卖价格，而投资人在看到报价后才下订单。
A.对
B.错
第18题（判断题）要求登记权指风险投资公司随时可要求其所投资的公司替其所持有的股票申请上市，而不受其他股东是否要上市的影响。
A.对
B.错
第19题（判断题）并购分为一般并购和第二期并购，一般并购主要指其它公司对创业型企业的合并与收购，第二期并购则专指由另一家风险投资机构收购，接手进行第二期风险投资。
A.对
B.错
第20题（判断题）日本的风险投资主要投向中小科技企业，并主要集中在企业的初创及早期阶段。
A.对
B.错
第21题（判断题）有限合伙主要是英美法系国家法律所规定的一种合伙形式。
A.对
B.错
第22题（判断题）风险投资机构的融资风险是在风险投资机构需要资金时，无法筹集到所需资金的可能性。
A.对
B.错
第23题（判断题）有限责任制是美国等国家风险投资机构常采用的一种模式。
A.对
B.错
第24题（判断题）直到1978年，美国国会才通过了重要立法《小企业投资法》允许建立小企业投资公司。
A.对
B.错
第25题（判断题）NASDAQ有自己的股票指数，即全美证券交易商协会自动报价指数。
A.对
B.错
18春《风险投资管理》作业_2
第1题（单选题）契约型基金是通过( )的形式,向投资者发行收益凭证.
A.信托投资契约
B. 信托基金
C.借款
D.股票
第2题（单选题）截至2010年，在NASDAQ上市的外国企业中，哪国的企业数目最多？（ ）
A.德国
B.以色列
C.日本
D.中国
第3题（单选题）NASDAQ对上市公司的有形资产规定不能低于__________美元。
A.200万
B.300万
C.400万
D.500万
第4题（单选题）下列哪项不是美国风险资本的主要来源。（ ）
A.富有的家庭和个人
B.民间社团
C.机构投资者
D.政府
第5题（单选题）NASDAQ小盘股市场对公司有形资产净值的要求是？（ ）
A.40万美元
B.40万美元
C.4000万美元
D.没有要求
第6题（单选题）下列哪项不是风险投资的特征。（ ）
A.主要集中于高技术产业
B.高风险、高成长性、高预期回报
C.属于短期性、权益类资本
D.分段投资、复合式投资工具、合同制约
第7题（单选题）在香港创办的企业受出售股份的限制，上市在几年内不可出售股份？（ ）
A.1
B.2
C.3
D.5
第8题（单选题）下列哪项是NASDAQ的股票指数？（ ）
A.标准普尔指数
B.恒生指数
C.道-琼斯指数
D.全美证券交易商协会自动报价指数
第9题（单选题）有限合伙企业作为风险投资基金或投资人的受托管理人通常要收取（ ）的年管理费。
A.1-5％
B.5-8%
C.8-10%
D.10-12%
第10题（单选题）日本的二板市场里高新项目的融资渠道主要有( )
A.银行
B. 私募资金
C. 政府
D.大企业
第11题（单选题）我国创业板的上市标准应为：首次公开发行新股后，股本总额要达到( )人民币元以上。
A.2000万
B.3000万
C. 4000万
D.5000万
第12题（单选题）在香港创业板，公司在上市时的市值最少须有（ ）万元。
A.500
B.4610
C.5720
D.7800
第13题（单选题）下列哪国或地区的二板市场采取的不是独立运作模式？（ ）
A.美国NASDAQ
B.日本JASDAQ
C.香港的创业板市场
D.韩国的KOSDAQ
第14题（单选题）下列哪个机构不涉足风险投资。（ ）
A.商业银行
B.证券公司
C.中央银行
D.信托投资公司
第15题（单选题）二板市场是专门面向( )企业而设立的.
A.高科技大企业
B.中小企业
C.中小高科技企业
D. 软件企业
第16题（判断题）与机构投资者相比，富有的个人和投入的对象多为处于成熟阶段的高技术风险企业。
A.对
B.错
第17题（判断题）同主板相比，在香港创业板市场股份的流通性较低。（ ）
A.对
B.错
第18题（判断题） 欧洲的EASDAQ没有明文规定上市公司非高科技企业不可。
A.对
B.错
第19题（判断题）雇主募集养老基金和基金的发起公司存在紧密的关系，这些公司或者亲自担当着计划的信托义务或者把信托责任委托给公司管理层任命的基金管理人。
A.对
B.错
第20题（判断题）日本风险资本业的主要特点是银行对风险资本企业的控制。
A.对
B.错
第21题（判断题）有限合伙是一种税收透明的结构形式，能够避免重复纳税
A.对
B.错
第22题（判断题）美国法律规定，若是合伙人企业规模在50人以上，就将会在各方面受到制约。
A.对
B.错
第23题（判断题）各国法律一般对风险投资基金发起人都不做条件规定。（ ）
A.对
B.错
第24题（判断题）风险企业是风险运营活动的主体。（ ）
A.对
B.错
第25题（判断题）有限合伙企业中，一般合伙人的自我业务是被限制的。这包括一般合伙人为了产生费用而将资金投资于他们自己的子公司、为了增加公司的价值而投资于他们管理的其他公司、利用个人资金与合伙资金对最有吸引力的投资进行联合投资，以及一般合伙人接受受资公司股权等。
A.对
B.错
18春《风险投资管理》作业_3
第1题（单选题）香港创业板以( )为定位主题.
A.年收益
B.分红比例
C. 增长潜力
D.规模小巧
第2题（单选题）有关风险企业发展种子期的特征描述错误的一项是：（ ）
A.从实验室的样品到形成正式产品
B.资金需求量小
C.风险小
D.市场需求小
第3题（单选题）有关风险企业发展成熟期的特征描述错误的一项是：（ ）
A.市场规模最大
B.资金需求量小
C.技术风险小
D.市场风险小
第4题（单选题）风险投资基金又称创业投资基金，是一种通过_____________筹措资金，通过组合投资方式分散风险，以长期股权投资方式投资于某一产业的基金。
A.私募方式
B. 公开募集
C.上市募集
D. 银行贷款
第5题（单选题）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》于哪年施行？（ ）
A.1996
B.2001
C.2005
D.2009
第6题（单选题）对一些重要事项亦有表决权，如合伙人协议的修改，在期满前解散有限合伙组织或延长基金的期限，解雇一般合伙人，投资项目的资产评估等。一般要求有（ ）的有限合伙人同意，上述内容变更才生效。
A.50%
B.23
C.75%
D.80%
第7题（单选题）一般来说，下列哪种退出方式的收益率最低？（ ）
A.公开上市
B.被大公司兼并
C.企业自行收购
D.破产清算
第8题（单选题）以下哪一项不属于高技术风险企业面临的主观风险：（ ）
A.决策风险
B.政策风险
C.技术风险
D.管理风险
第9题（单选题）EASDAQ上市的条件不包括( )
A.必须有一个上市推荐人
B.必须有两个做市商
C.可流通股占总股本的30%
D.股东人数不能少于100名
第10题（单选题）二板市场的新市场模式是完全重起炉灶、单独开设的二板市场，下列哪国或地区的二板市场采取的是新市场模式？（ ）
A.(EURO-NM
B.NASDAQ
C.创业板市场
D.AIM
第11题（单选题）对保荐人来说，要具备不少于（ ）港元的实缴股本或不可分派储蓄。
A.500万
B.1000万
C. 1500万
D.2000万
第12题（单选题）下列哪项不属于高技术风险投资的财务风险。（ ）
A.资金投入风险
B.资金使用风险
C.竞争风险
D.后续资金风险
第13题（单选题）下列哪项不是风险资本家参与风险企业经营管理工作的内容。（ ）
A.组建董事会
B.员工管理
C.策划追加投资
D.监控财务业绩
第14题（单选题）有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是（ ），一种是承诺制。
A.股份制
B.基金制
C. 贷款
D.证券制
第15题（单选题）风险投资的投资者包括：（ ）
A.公司养老基金、公众养老基金、慈善机构捐赠基金
B.银行控股公司、保险公司、投资银行、非银行金融机构
C.外国投资者以及富裕的家庭和个人
D.上述都是
第16题（判断题）对财产保险是风险回避的一种。（ ）
A.对
B.错
第17题（判断题）美国风险投资的发展过程中，90年代以前，资金来源以富有的个人和家庭为主
A.对
B.错
第18题（判断题）二十一世纪以来，机构资金和产业资本是美国风险资本的两大来源。
A.对
B.错
第19题（判断题）我国创业板要求发行人应当主营一种业务，且最近两年内未发生变更。
A.对
B.错
第20题（判断题）风险企业按规定清偿后的剩余财产不用分配给股东。（ ）
A.对
B.错
第21题（判断题）MBO的资金来源分为两个部分：一是内部资金，即经理层本身的提供资金；二是外部来源，即债权融资和股权融资。
A.对
B.错
第22题（判断题）我国创业板证券的报价单位为“每股（份）价格”。“每股（份）价格”的最小变动单位为人民币0．01元。
A.对
B.错
第23题（判断题）在香港创业板成立初期，上市公司可在全球任何国家注册成立。（ ）
A.对
B.错
第24题（判断题）与主板市场相比，二板市场的上市条件相对比较宽松。对于上市公司的规模要求比较低。但是对盈利水平的要求比较高。
A.对
B.错
第25题（判断题）EASDAQ是第一家电子股票交易市场。
A.对
B.错
18春《风险投资管理》作业_4
第1题（单选题）在香港创业板，公司上市时主要股东需持有已发行股本的至少（ ）。
A.10%
B.20%
C.35%
D.40%
第2题（单选题）下列哪项不是风险投资机构的主要类型：（ ）
A.风险投资合伙企业
B.小企业投资公司
C.IT公司
D.投资银行和其它金融机构
第3题（单选题）在欧盟委员会和（ ）政府的大力支持下，EASDAQ成立。
A.美国
B.日本
C.比利时
D. 英国
第4题（单选题）以下哪项不属于一般合伙人的义务。（ ）
A.合伙关系不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用
B.承担中心亏损或终止时的无限责任
C.根据协议规定一次性认缴出资额
第5题（单选题）下列哪家公司不是在NASDAQ上市的中国企业？
A.百度
B.中华网
C.蒙牛
D.第九城市
第6题（单选题）当今世界风险投资最发达的国家是哪国？（ ）
A.美国
B.德国
C.日本
D.中国
第7题（单选题）根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，创业板发行人必须依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司
A.1
B.3
C.5
D.7
第8题（单选题）下述哪项不是风险投资的组织形式。（ ）
A.有限合伙制
B.会员制
C.信托基金制
D.公司制
第9题（单选题）纽约证券交易市场在企业规模上对上市公司的要求很高，要求企业的有形资产净值达到（ ）万美元。
A.400
B.1000
C.2000
D.4000
第10题（单选题）纽约证券交易所挂牌上市要求最低发行股票数量( )
A.100万
B.120万
C. 200万
D.110万
第11题（单选题）风险投资主要有六个方面的风险，其中___________风险是指从事经济活动的人在最大限度的增进自身效用作出不利于他人的行为
A.道德风险
B.亏损风险
C.筹资风险
D.退出风险
第12题（单选题）下列哪家公司不在NASDAQ上市？（ ）
A.微软
B.英特尔
C.戴尔
D.联想
第13题（单选题）以下哪项必须经全体合伙人一致同意后方可实施。（ ）
A.修改、补充有限合伙协议
B.接纳新的合伙人入伙
C.解散
D.上述都是
第14题（单选题）下列哪项不属于美国的机构投资者。（ ）
A.养老金
B.互助基金
C.政府
D.保险公司
第15题（单选题）下列哪项不是IPO的优势？（ ）
A.有助于提高公司形象，增加公众注意力
B.便于通过市场对创业企业及其股份价格进行公正客观的评价
C.费用低
D.改善和简化股本结构
第16题（判断题）欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。（ ）
A.对
B.错
第17题（判断题）投资银行参与风险投资的目的主要有两个方面：一方面通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务；另一方面在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等。
A.对
B.错
第18题（判断题）开放型基金发行基金单位总数是固定的。
A.对
B.错
第19题（判断题）在美国，小企业投资公司（SBIC）是指由小企业管理局批准成立的专门向小企业投资的私人投资公司。
A.对
B.错
第20题（判断题）中国国内MBO是财务性并购，而流行于西方的MBO是典型的战略性并购。
A.对
B.错
第21题（判断题）有限合伙人只对所投入资金负有限责任，不能参与基金的管理，对重要事项也没有表决权。
A.对
B.错
第22题（判断题）大多数风险资本家参与风险企业经营管理最多的工作包括选择供应商和设备、产品开发、寻找新建客户和分销商、员工管理等。
A.对
B.错
第23题（判断题）MBO从总体上一般分为收购准备、收购谈判与交易设计和收购后的整合三个主要阶段。
A.对
B.错
第24题（判断题）做市商制度有两种形式：一种是以美国NASDAQ市场为代表的多元做市商制，另一种是纽约证券交易所采用的特许交易商制。
A.对
B.错
第25题（判断题）欧洲国家的风险投资主要投向中小科技企业，并主要集中在企业的初创及早期阶段。
A.对
B.错
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