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东财16春《证券投资学》在线作业一
一、单选题：
1.发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。 (满分:4)
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 。 (满分:4)
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
3.积极成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
4.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的( )左右 。 (满分:4)
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
5.道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是( ) 。 (满分:4)
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
6.中央政府发行的债券叫( ) 。 (满分:4)
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
7.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( ) 。 (满分:4)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
8.可转换债券在转换前后体现的分别是( ) 。 (满分:4)
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
9.积极成长型基金的投资目标是( ) 。 (满分:4)
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
10.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是( ) 。 (满分:4)
A. 10家
B. 15家
C. 20家
D. 30家
11.( )是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
12.( )是股份有限公司的常设权利机构 。 (满分:4)
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
13.场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的 。 (满分:4)
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
14.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，( )的市场类型多与此相近似 。 (满分:4)
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
15.具有凹性效用函数的投资者是( ) 。 (满分:4)
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
二、多选题：
1.按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
2.按买卖方向可以把权证分为( ) 。 (满分:4)
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
3.投资者进行证券投资的动机有( ) 。 (满分:4)
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
4.效用函数的基本类型( ) 。 (满分:4)
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
5.形态理论中圆弧顶形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 股价出现在相对高位
B. 股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓
C. 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低
D. 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象
6.债券按期限划分可以分为( ) 。 (满分:4)
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
7.一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替，每个周期表现为( ) 。 (满分:4)
A. 高涨
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
8.在证券市场上投资者的心理主要有以下( )表现 。 (满分:4)
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
9.形态理论中头肩顶形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B. 成交量方面则出现依次下降的局面
C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
10.从定义来分析监管的构成要素，应该包括( )内容 。 (满分:4)
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
东财《证券投资学》在线作业二
一、单选题：
1.道琼斯分类法将大多数股票分为( )三类 。 (满分:4)
A. 工业、农业、商业
B. 工业、运输业、金融业
C. 工业、运输业、公用事业
D. 工业、公用事业、高科技
2.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的( )左右 。 (满分:4)
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
3.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是( ) 。 (满分:4)
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 人工报价
4.( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
5.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。 (满分:4)
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
6.以下不是股票基本特征的是( ) 。 (满分:4)
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
7.全额包销由( )承担发行风险 。 (满分:4)
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
8.( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
9.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( ) 。 (满分:4)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
10.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。 (满分:4)
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
11.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 。 (满分:4)
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
12.股票指数期货的交割额方式是( ) 。 (满分:4)
A. 现金轧差
B. 交割相应指数的成份股
C. 交割某种股票
D. 以上都可以
13.下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是( ) 。 (满分:4)
A. 股票清仓时，股票所能获得的出售价格
B. 股票的清算价值应与帐账面价格相等
C. 股票的清算价格是公司清算时每一股份所代表的真实价格
D. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价格
14.( )债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
15.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为( ) 。 (满分:4)
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
二、多选题：
1.在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有( ) 。 (满分:4)
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份有限公司
2.以下是无差异曲线的特征的有( ) 。 (满分:4)
A. 无差异曲线的斜率是正的
B. 曲线是下凸的
C. 同一投资者有无限多条无差异曲线
D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
3.统计总量指标包括( ) 。 (满分:4)
A. 债券的发行量和交易量
B. 股票的发行和交易量
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例
4.下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本( ) 。 (满分:4)
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份两合公司
5.基金收益包括基金投资所得的( ) 。 (满分:4)
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
6.波浪理论考虑的因素主要有 ( ) 。 (满分:4)
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
7.封闭式基金的交易价格( ) 。 (满分:4)
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
8.形态理论中圆弧顶形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 股价出现在相对高位
B. 股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓
C. 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低
D. 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象
9.在证券评级工作中，一般应坚持如下几条原则( ) 。 (满分:4)
A. 权威性原则
B. 科学性原则
C. 责、权、利相结合的原则
D. 公正原则
10.由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点( ) 。 (满分:4)
A. 高度公开性
B. 高度公平性
C. 高度公正性
D. 以上都对
东财《证券投资学》在线作业三
一、单选题：
1.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度( ) 。 (满分:4)
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
2.不完全竞争市场由于产品差异性的存在，生产者可藉以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。( )的市场类型一般都属于这种类型 。 (满分:4)
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
3.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为( ) 。 (满分:4)
A. 参加优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
4.平衡型基金的投资目标是( ) 。 (满分:4)
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
5.( )股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。 (满分:4)
A. 投机股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
6.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为( ) 。 (满分:4)
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
7.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 。 (满分:4)
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
8.( )债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
9.预期收益水平和风险之间存在( )关系 。 (满分:4)
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
10.安全性最高的有价证券是( ) 。 (满分:4)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
11.积极成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
12.( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
13.( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 。 (满分:4)
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金资产净值
14.兼有股票和债券双重性质的金融工具是( ) 。 (满分:4)
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
15.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
二、多选题：
1.与其他债券相比国债所显示的特点有( ) 。 (满分:4)
A. 安全性高
B. 流动性强
C. 收益稳定
D. 免税待遇
2.金融期权的主要特征有( ) 。 (满分:4)
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
3.形态理论中M头形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 该形态一般在行情走到高位出现
B. 出现两个顶点，并且两个点一样高
C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
4.股票票面的基本内容包括( ) 。 (满分:4)
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
5.场外交易市场的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
6.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。 (满分:4)
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
7.基金收益包括基金投资所得的( ) 。 (满分:4)
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
8.债券市场的发行主体包括( ) 。 (满分:4)
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
9.做为理性投资人，你会从( )方面考察基金管理公司，从而做出投资决策 。 (满分:4)
A. 基金管理公司业绩
B. 基金管理公司服务品质与收费标准
C. 基金管理公司的市场评价
D. 基金管理公司的持续经营能力
10.由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。 (满分:4)
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东
C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
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