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东财《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ） 。
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4分
2.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
满分：4分
3.收入型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的经常性收入为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
4.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
满分：4分
5.（ ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人 。
A. 保证金买长交易
B. 保证金卖短交易
C. 回购交易
D. 保证金平衡交易
满分：4分
6.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：4分
7.1790年成立了美国第一个证券交易所（ ） 。
A. 全美证券交易所
B. 纳斯达克市场
C. 纽约证券交易所
D. 费城证券交易所
满分：4分
8.记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4分
9.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
满分：4分
10.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
11.（ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券 。
A. 保证金买长交易
B. 保证金卖短交易
C. 回购交易
D. 保证金平衡交易
满分：4分
12.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 20家
D. 30家
满分：4分
13.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（ ）的市场类型多属这种类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
14.开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
满分：4分
15.开放式基金的交易价格取决于（ ） 。
A. 每一基金份额总资产值的大小
B. 市场供求
C. 每一基金份额净资产值的大小
D. 基金面值的大小
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A. 总资产报酬率
B. 资本金报酬率
C. 销售利润率
D. 股息发放率
满分：4分
2.决定债券认购收益的基础因素包括（ ） 。
A. 偿还期限
B. 利率
C. 卖出价格
D. 发行价格
满分：4分
3.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分：4分
4.按买卖方向可以把权证分为（ ） 。
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
满分：4分
5.下列说法正确的是( ) 。
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
满分：4分
6.股票发行市场的主要构成是（ ） 。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
满分：4分
7.证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：4分
8.封闭式基金的交易价格（ ） 。
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
满分：4分
9.效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：4分
10.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
东财《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
满分：4分
2.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（ ） 。
A. 1股
B. 一手
C. 10股
D. 50股
满分：4分
3.（ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券 。
A. 保证金买长交易
B. 保证金卖短交易
C. 回购交易
D. 保证金平衡交易
满分：4分
4.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
满分：4分
5.金融期货交易的主要目的是（ ） 。
A. 筹措资金
B. 在未来交割基础工具
C. 获取稳定的收入
D. 套期保值和投机套利
满分：4分
6.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 20家
D. 30家
满分：4分
7.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：4分
8.1982年2月24日，（ ）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约 。
A. 美国芝加哥商业交易所
B. 美国堪萨斯市农产品期货交易所
C. 日本东京证券交易所
D. 英国国际金融期货交易所
满分：4分
9.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4分
10.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（ ） 。
A. 10
B. 15
C. 50
D. 80
满分：4分
11.中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
满分：4分
12.（ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4分
13.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
满分：4分
14.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A. 5个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 8个月
满分：4分
15.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.基金按投资基金投资计划可变性可分为（ ） 。
A. 固定型投资基金
B. 融通型投资基金
C. 半固定型投资基金
D. 不固定型投资基金
满分：4分
2.按发行人不同可以把权证分为（ ） 。
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
满分：4分
3.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
满分：4分
4.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A. 总资产报酬率
B. 资本金报酬率
C. 销售利润率
D. 股息发放率
满分：4分
5.基金收益包括基金投资所得的（ ） 。
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
满分：4分
6.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
满分：4分
7.证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：4分
8.由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东
C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
满分：4分
9.形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。
A. 圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B. 往往要耗时几个月甚至更长时间
C. 股价下跌到低位，成交量很小
D. 在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
满分：4分
10.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ ）。
A. 股利请求权
B. 分配公司剩余财产权
C. 参与公司的决策权
D. 召开股东大会的请求权
满分：4分
东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
满分：4分
2.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：4分
3.平衡型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
4.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：4分
5.以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分：4分
6.证券投资基金起源于19世纪中期的（ ） 。
A. 美国
B. 荷兰
C. 法国
D. 英国
满分：4分
7.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分：4分
8.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
满分：4分
9.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
满分：4分
10.（ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4分
11.收入型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的经常性收入为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
12.标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：4分
13.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
满分：4分
14.（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：4分
15.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（ ） 。
A. 参加优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.基本分析的内容主要包括（ ） 。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：4分
2.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。
A. 先行指标
B. 同步指标
C. 滞后指标
D. 以上都对
满分：4分
3.股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
满分：4分
4.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 以上都不对
满分：4分
5.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
满分：4分
6.基金根据投资来源和运用地域可分为（ ） 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
7.场外交易市场的特征有（ ） 。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
满分：4分
8.债券按期限划分可以分为（ ） 。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：4分
9.影响行业兴衰的主要原因( ) 。
A. 技术进步
B. 社会习惯的变化
C. 政府产业政策
D. 产业组织的创新
满分：4分
10.在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
满分：4分
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