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1.[单选题]1.下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
A. 向投资者充分披露有关信息
B. 提供自发性协助
C. 保护客户资产
D. 证券投资基金的份额赎回
答案:——B——
2.[单选题]2.美国首只国际投资基金出现于( )。
A. 1945年
B. 1955年
C. 1960年
D. 1965年
答案:——B——
3.[单选题]3.国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括()。
A. 要求基金管理人为投资人的利益服务
B. 基金资产必须由独立的托管人保管
C. 要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
D. 组织制定和公布大量准则和报告,涉及基金监管的各个领域
答案:——D——
4.[单选题]4.1985年12月20日,欧盟委员会通过了( ),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A. UCITS指令
B. AIFMD指令
C. 《证券监管目标和原则》
D. 《集合投资计划治理白皮书》
答案:——A——
5.[单选题]5.基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的( );成员国可将此比例提高到( )。
A. 5%;10%
B. 5%;20%
C. 10%;20%
D. 10%;30%
答案:——A——
6.[单选题]6.()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
A. 瑞士
B. 爱尔兰
C. 英国
D. 卢森堡
答案:——D——
7.[单选题]7.( )是指,一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。
A. 自发性协助
B. 相互提供信息
C. 自发性监管
D. 自律监管
答案:——A——
8.[单选题]8.目前,()以发展成为欧洲最大的资产管理中心。
A. 英国
B. 卢森堡
C. 法国
D. 爱尔兰
答案:——A——
9.[单选题]9.目前,( )以发展成为欧洲最大的资产管理中心。
A. 英国
B. 卢森堡
C. 法国
D. 爱尔兰
答案:——A——
10.[单选题]10.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具中的()。
A. 股指期货
B. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C. 证券投资基金
D. 以上都正确
答案:——D——
11.[单选题]11.()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
A. EFSI管理规则
B. AIFMD
C. UCITS
D. CERCLA
答案:——B——
12.[单选题]12.下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法错误的是()。
A. 公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C. 拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
D. 公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
答案:——A——
13.[单选题]13.下列关于UCITS指令,说法错误的是( )。
A. 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B. 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C. 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可
D. 符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
答案:——B——
14.[单选题]14.下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。
A. 管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给三方
B. 管理公司的起始资本不能低于15万欧元
C. 管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
答案:——B——
15.[单选题]15.国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者,以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
答案:——A——
16.[单选题]16.下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。
A. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B. 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C. 管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D. 管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.03%的资本
答案:——D——
17.[单选题]1.在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售的基金是( )。
A. QFII
B. QDII
C. 沪港通
D. 基金互认
答案:——D——
18.[单选题]2.境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件 ( )。
A. 要等到3个月以后才能申请
B. 应将净资本与净资产比例提高到70%
C. 经营集合资产管理计划业务应满3年
D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
答案:——B——
19.[单选题]3.QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在()年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
A. 1;5
B. 5;10
C. 2;5
D. 5;50
答案:——C——
20.[单选题]4.境内甲证券公司成立于2010年6月,2015年3月甲公司根据公司发展,需要申请QDII资格。甲公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。甲公司申请QDII业务还需要满足的条件是()。
A. 要等到3个月以后才能申请
B. 应将净资本与净资产比例提高到70%
C. 经营集合资产管理计划业务应满3年
D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
答案:——B——
21.[单选题]5.在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售的基金是()。
A. QFII
B. QFII
C. 沪港通
D. 基金互认
答案:——D——
22.[单选题]6.QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:——B——
23.[单选题]7.下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。
A. 单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
B. 主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
C. 合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金
D. 在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度
答案:——A——
24.[单选题]8.(),中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点,简称沪港通。
A. 2014年4月10日
B. 2014年6月17日
C. 2014年11月10日
D. 2014年11月17日
答案:——A——
25.[单选题]9.申请QDII资格的基金管理公司,净资产不得少于()元人民币。
A. 2亿
B. 3亿
C. 5亿
D. 20亿
答案:——A——
26.[单选题]10.监管机构可以采取下列监管措施中的(),确保投资者的合法权益。
A. 保护客户资产
B. 提供自发性协助
C. 对证券投资基金管理人进行实地检查
D. 以上都正确
答案:——A——
27.[单选题]11.关于沪港通,以下表述错误的是( )。
A. 沪港通分为沪股通和港股通两部分
B. 沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C. 沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
D. 沪港通试点2014年4月10日开始实施
答案:——C——
28.[单选题]12.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列哪项人民币金融工具( )。
A. 股指期货
B. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C. 可转换债券发行
D. 以上都正确
答案:——D——
29.[单选题]13.( ),中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点,简称沪港通。
A. [2014-4-10]
B. [2014-6-17]
C. [2014-11-10]
D. [2014-11-17]
答案:——A——
30.[单选题]14.基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
答案:——A——
31.[单选题]15.从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。
A. 自由地选择投资地域和投资标的
B. 较大幅度地减少非系统性风险
C. 资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
D. 把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益
答案:——B——
32.[单选题]16.申请人申请QFII主体资格,需( )未受到监管机构的重大处罚。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
答案:——C——
33.[单选题]17.每个合格投资者能委托( )托管人,并可以更换托管人。
A. 4个
B. 3个
C. 2个
D. 1个
答案:——D——
34.[单选题]18.()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A. QFII
B. QDII
C. 基金互认
D. 以上都正确
答案:——A——
35.[单选题]19.下列选项中,属于QDII不得从事的行为的是( )。
A. 参与未持有基础资产的卖空交易
B. 除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金
C. 从事证券承销业务
D. 以上都正确
答案:——D——
36.[单选题]20.下列关于证券公司设立QFII的说法,错误的是( )。
A. 经营证券业务5年以上
B. 净资产不少于5亿美元
C. 最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D. 最近三年平均净资产利润率不低于6%
答案:——D——
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