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《投资银行业务》第2次作业
试卷总分：100 测试时间：-- 试卷得分：100
单选题 多选题 判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） 得分：30V 1. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
满分：3 分 得分：3
2. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。A. 金融工程
B. 基金管理
C. 私募
D. 项目融资
满分：3 分 得分：3
3. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
满分：3 分 得分：3
4. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3 分 得分：3
5. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3 分 得分：3
6. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
C. 报价
D. 做市业务
满分：3 分 得分：3
7. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
满分：3 分 得分：3
8. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。A. 货币市场
B. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
满分：3 分 得分：3
9. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3 分 得分：3
10. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
满分：3 分 得分：3
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） 得分：40V 1. 投资银行的职能包括（ ）。A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
满分：4 分 得分：4
2. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
满分：4 分 得分：4
3. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。A. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
满分：4 分 得分：4
4. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4 分 得分：4
5. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。A. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
满分：4 分 得分：4
6. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
满分：4 分 得分：4
7. 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（A. 承销方式
B. 承销程序
C. 发行定价
D. 承销费用的收取
E. 投资银行的选择
满分：4 分 得分：4
8. 投资银行做市业务的目的是（ ）。A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
满分：4 分 得分：4
9. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。A. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
D. 自营
E. 基金管理
满分：4 分 得分：4
10. 风险投资机构的职责包括（ ）A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
满分：4 分 得分：4
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。） 得分：30V 1. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
2. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
3. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
4. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
5. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
6. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
7. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
8. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
9. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3
10. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。A. 错误
B. 正确
满分：3 分 得分：3 |
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