西交18年3月《证券投资与管理（高起专）》考核资料
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题1.（单选题）债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。、 (满分:)
A性质 B对象 C目的 D主体 正确答案:——D——
2.（单选题）证券市场的参与者包括（）。 (满分:)
A证券发行人
B证券投资人
C证券市场中介机构
D自律组织
正确答案:——C——
3.（单选题）（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 (满分:)
A契约型基金
B公司型基金
C开放型基金
D封闭型基金
正确答案:——B——
4.（单选题）证券业协会和证券交易所属于（）。 (满分:)
A政府组织
B政府在证券业的分支机构
C自律组织
D证券业最高监管机构
正确答案:————
5.（单选题）资本市场可划分为（）。 (满分:)
A中长期信贷市场和证券市场
B中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C证券市场和回购市场
D中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:————
6.（单选题）股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。 (满分:)
A股票
B股票指数
C债券
D期货
正确答案:————
7.（单选题）下列不属于证券市场的基本职能的是（）。 (满分:)
A筹措资金
B资本定价
C资本配置
D国有企业转制
正确答案:————
8.（单选题）不属于公司购并活动的当事人的是（）。 (满分:)
A收购方
B被收购方
C银监会
D股票投资者
正确答案:————
9.（单选题）按照我国法律规定，股票发行不能以（）。 (满分:)
A市价发行
B面值发行
C折价发行
D溢价发行
正确答案:————
10.（单选题）在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（）的数据作为标准。 (满分:)
A最高指标年度
B最接近平均指标年度
C最低指标年度
D上年度
正确答案:————
11.（单选题）以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。 (满分:)
A直接融资
B间接融资
C资本
D货币
正确答案:————
12.（单选题）债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。、 (满分:)
A券面形态
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
正确答案:————
13.（单选题）我国证券市场的监管机构的主体是（）。 (满分:)
A中国人民银行
B财政部
C证监会
D银监会
正确答案:————
14.（单选题）不受经济周期影响比较明显的行业为（）。 (满分:)
A钢铁
B能源
C公用事业
D汽车
正确答案:————
15.（单选题）一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于()。 (满分:)
A初创阶段的行业进行投资
B成长阶段的行业进行投资
C成熟阶段的行业进行投资
D衰退阶段的行业进行投资
正确答案:————
16.（单选题）马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。 (满分:)
A市场没有摩擦
B投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D投资者对证券的收益和风险有相同的预期
正确答案:————
17.（单选题）一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。 (满分:)
A收入型证券组合
B平衡型证券组合
C市场指数型证券组合
D有效型证券组合
正确答案:————
18.（单选题）贴现债券的发行属于（）。 (满分:)
A平价方式
B溢价方式
C折价方式
D都不是
正确答案:————
19.（单选题）当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。 (满分:)
A松的货币政策
B紧的货币政策
C中性货币政策
D弹性货币政策
正确答案:————
20.（单选题）纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。 (满分:)
A综合指数
B成份指数
C分类指数
D以上都对
正确答案:————
21.（单选题）金融期货的交易对象是（）。 (满分:)
A金融商品
B金融商品合约
C金融期货合约
D金融期权
正确答案:————
22.（单选题）套利定价理论的创始人是（）。 (满分:)
A马柯维茨
B威廉
C林特
D斯蒂夫·罗斯
正确答案:————
23.（单选题）某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。 (满分:)
A6.12%
B8.57%
C9.15%
D6.9%
正确答案:————
24.（单选题）一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是()。 (满分:)
A紧缩性货币政策
B扩张性货币政策
C中性货币政策
D弹性货币政策
正确答案:————
25.（单选题）资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。 (满分:)
A大股东
B中小股东
C经营管理者
D债权人
正确答案:————
26.（单选题）公司的每股净资产越大，可以判断（）。 (满分:)
A公司股票的价格一定越高
B公司的内部资金积累越多
C股东的每股收益越大
D公司的分红越多
正确答案:————
27.（单选题）金融衍生工具不包括（）。 (满分:)
A金融期货
B金融期权
C债券
D股指期货
正确答案:————
28.（单选题）在我国证券市场立法机构是（）。 (满分:)
A人民银行
B证监会
C财政部
D全国人民代表大会
正确答案:————
29.（单选题）机构投资者主要有（）。 (满分:)
A企业
B金融机构
C公益基金
D以上都是
正确答案:————
30.（单选题）某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。 (满分:)
A7.14％
B6.92％
C8.5％
D5.34％
正确答案:————
31.（多选题）下列说法正确的是（）。 (满分:)
A股票基金的风险高于债券基金
B债券基金的风险高于混合基金
C混合基金的风险高于货币市场基金
D债券基金的风险高于货币市场基金
正确答案:————
32.（多选题）可转换证券的特点是（）。 (满分:)
A有事先规定的转换期限
B持有者的身份随证券的转换而相应转换
C可转换成优先股
D可转换成普通股
正确答案:————
33.（多选题）相对强弱指标的应用法则包括（）。 (满分:)
A根据RSI的取值大小判断行情
B两条或多条RSI曲线的联合使用
C从RSI的曲线形状判断行情
D从RSI股价的背离方面判断行情
正确答案:————
34.（多选题）道氏理论认为，股价变动趋势有（），它们同时存在，相辅相成。 (满分:)
A主要趋势
B次要趋势
C短暂趋势
D以上都不对
正确答案:————
35.（多选题）按发行主体划分，债券可分为（）。 (满分:)
A国家债券
B地方债券
C附息债券
D金融债券
正确答案:————
36.（多选题）金融期权的种类主要有（）。 (满分:)
A金融期货合约期权
B外汇期权
C利率期权
D股票期权
正确答案:————
37.（多选题）股票投资者的权利包括（）。 (满分:)
A参加股东大会并拥有表决权
B享受公司股利分配的权利
C公司增发新股时的优先购买权
D查看公司年报及会计报表的权利
正确答案:————
38.（多选题）从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（）。 (满分:)
A发行市场
B流通市场
C货币市场
D资本市场
正确答案:————
39.（多选题）债券票面的基本要素有（）。、 (满分:)
A债券票面价值
B债券偿还期限
C债券利率
D债券发行者名称
正确答案:————
40.（多选题）期货交易中套期保值的基本类型有（）。 (满分:)
A多头套期保值
B空头套期保值
C交叉套期保值
D平行套期保值
正确答案:————
41.（判断题）境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
42.（判断题）资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
43.（判断题）认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（）、 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
44.（判断题）通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（）、 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
45.（判断题）有价证券本身没有价值，所以没有价格。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
46.（判断题）零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率g＝0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
47.（判断题）上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
48.（判断题）公众股是指社会公众股部分。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
49.（判断题）购物券是一种有价证券。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
50.（判断题）期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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