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东财16秋《证券投资学》在线作业一
一、单选题：
1.具有凹性效用函数的投资者是( ) 。 (满分:4)
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
2.平衡型基金的投资目标是( ) 。 (满分:4)
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
3.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后( )到达峰顶或谷底 。 (满分:4)
A. 5个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 8个月
4.我国证券市场的监管机构是( ) 。 (满分:4)
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
5.( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
6.兼有股票和债券双重性质的金融工具是( ) 。 (满分:4)
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
7.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( ) 。 (满分:4)
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 资产负债率
D. 产权比率
8.安全性最高的有价证券是( ) 。 (满分:4)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
9.金融衍生工具产生的最基本原因是( ) 。 (满分:4)
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
10.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。 (满分:4)
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
11.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为( ) 。 (满分:4)
A. 10
B. 15
C. 50
D. 80
12.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为( ) 。 (满分:4)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
13.普通股票和优先股票是按( )分类的 。 (满分:4)
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
14.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( ) 。 (满分:4)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
15.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( ) 。 (满分:4)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
二、多选题：
1.场外交易市场英文简称“0TC”， 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括( ) 。 (满分:4)
A. 店头市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 交易所
2.基金根据投资来源和运用地域可分为( ) 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
3.由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。 (满分:4)
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东
C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
4.普通股股东享有的权利包括哪些( ) 。 (满分:4)
A. 股票表决权
B. 优先认股权
C. 资产分配权
D. 收益分配权
5.与其他债券相比国债所显示的特点有( ) 。 (满分:4)
A. 安全性高
B. 流动性强
C. 收益稳定
D. 免税待遇
6.经纪商又可分为( ) 。 (满分:4)
A. 佣金经纪商
B. 大厅经纪商
C. 专家经纪商
D. 自营商
7.按利息的支付方式，债券可以划分为( ) 。 (满分:4)
A. 一般付息债券
B. 附息票债券
C. 贴现债券
D. 信用债券
8.统计相对指标包括( ) 。 (满分:4)
A. 债券的发行量和交易量
B. 企业资产、负债的证券化比例
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例
9.一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替，每个周期表现为( ) 。 (满分:4)
A. 高涨
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
10.证券投资基金优势包括( ) 。 (满分:4)
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
东财16秋《证券投资学》在线作业二
一、单选题：
1.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称( ) 。 (满分:4)
A. 单位信托基金
B. 投资基金
C. 投资信托基金
D. 共同基金
2.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为( ) 。 (满分:4)
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
3.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以( )最为重要 。 (满分:4)
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
4.( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
5.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
6.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是( ) 。 (满分:4)
A. 每个季度公布一次
B. 每个月公布一次
C. 每周公布一次
D. 每个交易日连续公布
7.贴现债券的发行属于( ) 。 (满分:4)
A. 平价方式
B. 溢价方式
C. 折价方式
D. 都不是
8.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的( )左右 。 (满分:4)
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
9.我国证券市场的监管机构是( ) 。 (满分:4)
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
10.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。 (满分:4)
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
11.可转换证券实质上是一种普通股票的( ) 。 (满分:4)
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 看跌期权
D. 看涨期权
12.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度( ) 。 (满分:4)
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
13.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性 。 (满分:4)
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
14.金融期货交易的主要目的是( ) 。 (满分:4)
A. 筹措资金
B. 在未来交割基础工具
C. 获取稳定的收入
D. 套期保值和投机套利
15.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是( ) 。 (满分:4)
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 人工报价
二、多选题：
1.股票发行市场的主要构成是( ) 。 (满分:4)
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
2.做为理性投资人，你会从( )方面考察基金管理公司，从而做出投资决策 。 (满分:4)
A. 基金管理公司业绩
B. 基金管理公司服务品质与收费标准
C. 基金管理公司的市场评价
D. 基金管理公司的持续经营能力
3.从定义来分析监管的构成要素，应该包括( )内容 。 (满分:4)
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
4.基本分析的内容主要包括( ) 。 (满分:4)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
5.集中型管理模式又可分为( ) 。 (满分:4)
A. 以独立监管机构为主体
B. 以中央银行为主体
C. 以财政部为主体
D. 以税务部门为主体
6.基金根据投资来源和运用地域可分为( ) 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
7.在证券市场上投资者的心理主要有以下( )表现 。 (满分:4)
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
8.统计总量指标包括( ) 。 (满分:4)
A. 债券的发行量和交易量
B. 股票的发行和交易量
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例
9.基金收益包括基金投资所得的( ) 。 (满分:4)
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
10.效用函数的基本类型( ) 。 (满分:4)
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
东财16秋《证券投资学》在线作业三
一、单选题：
1.以下哪种风险不属于系统风险( ) 。 (满分:4)
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
2.房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
3.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( ) 。 (满分:4)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
4.积极成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
5.收入型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
6.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( ) 。 (满分:4)
A. 会员制
B. 公司制
C. 代理制
D. 自助制
7.( )是股份有限公司的最高权利机构 。 (满分:4)
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
8.代销由( )承担发行风险 。 (满分:4)
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
9.具有凹性效用函数的投资者是( ) 。 (满分:4)
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
10.开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是( ) 。 (满分:4)
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
11.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( ) 。 (满分:4)
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
12.成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
13.可转换证券实质上是一种普通股票的( ) 。 (满分:4)
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 看跌期权
D. 看涨期权
14.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( ) 。 (满分:4)
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
15.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标 。 (满分:4)
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
二、多选题：
1.影响行业兴衰的主要原因( ) 。 (满分:4)
A. 技术进步
B. 社会习惯的变化
C. 政府产业政策
D. 产业组织的创新
2.决定债券认购收益的基础因素包括( ) 。 (满分:4)
A. 偿还期限
B. 利率
C. 卖出价格
D. 发行价格
3.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位( ) 。 (满分:4)
A. 11
B. 6.18
C. 3.82
D. 8.88
4.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为( ) 。 (满分:4)
A. 价内权证
B. 价平权证
C. 价外权证
D. 价中权证
5.股票价格种类很多，主要有( ) 。 (满分:4)
A. 理论价格
B. 票面价格
C. 发行价格
D. 账面价格
6.与其他债券相比国债所显示的特点有( ) 。 (满分:4)
A. 安全性高
B. 流动性强
C. 收益稳定
D. 免税待遇
7.金融期货从基础工具来划分，主要有( ) 。 (满分:4)
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
8.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( ) 。 (满分:4)
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险与收益无关
9.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为( )。 (满分:4)
A. 股利请求权
B. 分配公司剩余财产权
C. 参与公司的决策权
D. 召开股东大会的请求权
10.证券的交割因交割期不同分为如下( ) 。 (满分:4)
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
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