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福师16春《投资银行业务与管理》在线作业一标准答案
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一、单选题：
1.( )基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。 (满分:3)
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
2.在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为( )。 (满分:3)
A. 平行贷款
B. 背对背贷款
C. 短期贷款
D. 银团贷款
3.( )是基金在进行证券交易时发生的相关费用。 (满分:3)
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金运作费
4.证券投资基金反映的是( )关系 。 (满分:3)
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
5.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为( )。 (满分:3)
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
6.( )是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。 (满分:3)
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
7.( )是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。 (满分:3)
A. 清算交割
B. 证券存管
C. 开立证券账户
D. 交易委托成交
8.( )是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。 (满分:3)
A. 竞价交易制度
B. 撮合成交制度
C. 做市商制度
D. 指令驱动制度
9.( )是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。 (满分:3)
A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
10.( )是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。 (满分:3)
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
二、多选题：
1.封闭式基金的交易价格( ) 。 (满分:4)
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
2.证券发行人包括( )。 (满分:4)
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 其他企业
3.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( ) 。 (满分:4)
A. 开放式基金
B. 信托投资基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
4.在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定( )。 (满分:4)
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
5.风险投资活动的作用包括( )。 (满分:4)
A. 推动技术创新
B. 培育中小企业
C. 创造就业
D. 促进经济增长
6.证券交易所具有的特征是( )。 (满分:4)
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 投资者直接进入交易所买卖证券
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
7.信用经纪业务的模式有( )。 (满分:4)
A. 分散信用模式
B. 集中信用模式
C. 双轨制模式
D. 委托交易模式
8.根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为( )。 (满分:4)
A. 自营商和客户直接交易
B. 自营商与经纪商的交易
C. 自营商间的交易
D. 客户和经纪商的交易
9.属于风险企业成长阶段的有( )。 (满分:4)
A. 种子期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
10.证券自营业务面临的风险有( )。 (满分:4)
A. 合规风险
B. 保险风险
C. 市场风险
D. 经营风险
三、判断题：
1.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
2.风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
3.证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
4.金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
5.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
6.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
7.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
8.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
9.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
10.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
福师《投资银行业务与管理》在线作业二
一、单选题：
1.场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的 。 (满分:3)
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
2.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。 (满分:3)
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
3.( )是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。 (满分:3)
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
4.( )是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。 (满分:3)
A. 竞价交易制度
B. 撮合成交制度
C. 做市商制度
D. 指令驱动制度
5.( )交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。 (满分:3)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
6.( )是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。 (满分:3)
A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
7.机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为( )。 (满分:3)
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
8.将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为( )。 (满分:3)
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
9.安全性最高的有价证券是( )。 (满分:3)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
10.证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为( )。 (满分:3)
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
二、多选题：
1.属于风险企业成长阶段的有( )。 (满分:4)
A. 种子期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
2.证券发行人包括( )。 (满分:4)
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 其他企业
3.金融衍生工具交易的风险有以下特点( )。 (满分:4)
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
4.证券交易所的交易委托成交规则是( )。 (满分:4)
A. 买入限价委托
B. 指令驱动型
C. 报价驱动型
D. 卖出限价委托
5.一般来说，证券的承销方式有( )。 (满分:4)
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
6.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为( )。 (满分:4)
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
7.金融期货合约的交易制度包括( )。 (满分:4)
A. 保证金制度
B. 每日结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 强行平仓制度
8.在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题( )。 (满分:4)
A. 资产的估价
B. 资产的风险与收益
C. 资产重组问题
D. 资产的现金流结构
9.基金的销售方式有( )。 (满分:4)
A. 直销
B. 承销
C. 电销
D. 经代
10.根据并购的支付方式分类，企业并购可分为( )。 (满分:4)
A. 直接并购
B. 间接并购
C. 现金并购
D. 股票并购
三、判断题：
1.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
2.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
3.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
4.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
5.横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
6.做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
7.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
8.资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
9.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
10.代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
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