期货领域的司法裁判
1.[单选题]C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。A. 客户有权追回3万元利润
B. 3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
C. 3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D. 3万元属于非法所得，应该没收为国有
答案:——A——
2.[单选题]A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化,导致甲某扩大的损失应（）。
A. 全部由客户承担
B. 全部由期货公司承担
C. 由期货公司和客户各承担一半
D. 由期货公司承担主要赔偿责任
答案:——D——
3.[多选题]确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下()因素。
A. 买卖方向
B. 品种
C. 价格
D. 交易时间
答案:——ABCD——
4.[单选题]某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（）。
A. 开户的期货公司承担
B. 原从业的期货公司承担
C. 甲某本人承担
D. 甲某与期货公司共同承担
答案:——A——
5.[多选题]下列有关交割违约的说法正确的是（）。
A. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C. 卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D. 买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
答案:——BCD——
6.[单选题]张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是()。
A. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
B. 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
C. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
D. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
答案:——A——
7.[单选题]期货公司接受客户李某的全权委托进行期货交易，因操作失误产生的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，但法律、行政法规另有规定的除外。
A. 80%
B. 1/2
C. 40%
D. 20%
答案:——A——
8.[单选题]某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应该是（）。
A. 张某专科毕业，从事期货业务10余年
B. 王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C. 黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D. 李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格
答案:——C——
9.[单选题]王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的说法，正确的是()。
A. 由王某承担，因为王某已有交易经历
B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D. 由乙期货公司承担
答案:——A——
10.[单选题]期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 客户
D. 中国期货业协会
答案:——A——
11.[多选题]某甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。客户乙已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲公司并未按客户乙交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是()。
A. 甲公司只承担30万元交易亏损
B. 认定合同无效
C. 甲公司和客户乙各承担15万元亏损
D. 甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息
答案:——BD——
12.[多选题]期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中不正确的是（）。
A. 甲有过错的，也要承担部分责任
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
D. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
答案:——AD——
13.[单选题]甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A. 要求期货交易所承担违约责任
B. 要求期货公司承担侵权责任
C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D. 要求期货公司承担违约责任
答案:——D——
14.[单选题]期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A. 客户
B. 期货公司
C. 客户和期货公司共同
D. 投资者保障基金委员会
答案:——B——
15.[单选题]由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。
A. 应当承担赔偿责任
B. 不承担责任
C. 承担主要责任
D. 承担部分赔偿责任
答案:——B——
16.[单选题]李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失()。
A. 李某、期货公司各承担一部分
B. 期货交易所承担一部分
C. 完全由期货公司承担
D. 完全由李某承担
答案:——D——
17.[多选题]张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为其提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案例中，（）应承担该损失。
A. 甲期货公司
B. 乙期货公司
C. 张某
D. 张某和乙期货公司
答案:——AC——
18.[多选题]期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是（）。
A. 如果期货公司将李某开除，则损失由甲和期货公司共同承担
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 由客户甲和李某共同承担损失
D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
答案:——BD——
19.[单选题]甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是()。
A. 期货交易所承担一部分
B. 甲与期货公司各承担一部分
C. 完全由期货公司承担
D. 完全由甲承担
答案:——C——
20.[单选题]期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。
A. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
B. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
C. 期货公司承担次要赔偿责任
D. 期货公司不承担责任
答案:——B——
21.[单选题]期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。
A. 客户代理人
B. 期货公司经纪人
C. 期货公司
D. 客户
答案:——C——
22.[单选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是()。
A. 没有有效期限的，应当视为一直有效
B. 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C. 没有成交价格的，应当视为按市价交易
D. 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
答案:——C——
23.[单选题]甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果（）。
A. 无效
B. 效力待定，如果甲追认，则有效
C. 有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
D. 有效
答案:——A——
24.[多选题]下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有()。
A. 营业部独立承担责任
B. 期货公司不承担责任
C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
答案:——CD——
25.[多选题]在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()。
A. 期货公司应当代客户向对方承担责任
B. 期货交易所应当代期货公司向对方承担责任
C. 期货公司不承担责任
D. 期货交易所不承担责任
答案:——AB——
26.[多选题]客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）。
A. 交易品种
B. 买卖方向
C. 交易时间
D. 价格
答案:——AB——
27.[单选题]期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )
A. 客户承担主要责任
B. 客户不承担责任
C. 期货公司承担主要赔偿责任
D. 期货公司不承担赔偿责任
答案:——C——
28.[单选题]下列构成交割违约的情形是（）。
A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B. 在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单
C. 在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款
D. 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款
答案:——A——
29.[单选题]王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是( )。
A. 由乙期货公司承担
B. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
D. 由王某承担
答案:——D——
30.[单选题]在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，不应视为无异议
D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
答案:——A——
31.[单选题]吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是()。
A. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
B. 由吴某承担，因为吴某已有交易经历
C. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
D. 由北京某期货公司承担
答案:——B——
32.[单选题]某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。
A. 以公司的结算担保金承担违约责任
B. 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C. 运用其他客户的保证金弥补亏损
D. 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
答案:——D——
33.[单选题]小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。
A. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
答案:——B——
34.[单选题]A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。
A. 全部由甲某承担
B. 全部由期货公司承担
C. 期货公司和甲某承担一半
D. 由期货公司承担主要赔偿责任
答案:——A——
35.[单选题]下列关于期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的表述，正确的是（）。
A. 期货公司承担赔偿责任
B. 非受托人不承担责任
C. 客户承担部分责任
D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
答案:——A——
36.[单选题]甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约。甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。
A. 甲期货公司
B. 李某
C. 李某与甲期货公司共同
D. 该交易无效
答案:——A——
37.[单选题]甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。下列关于此案件的处理，正确的是（）。
A. 乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B. 乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性质
D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖
答案:——D——
38.[单选题]甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应该（）。
A. 对王某持有的全部头寸进行强行平仓
B. 允许王某继续持仓
C. 再次通知，劝说王某自行平仓
D. 对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓
答案:——D——
39.[单选题]因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。
A. 期货公司承担主要赔偿责任
B. 期货公司与客户各自承担50%的责任
C. 客户不承担责任
D. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
答案:——D——
40.[多选题]下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金( )。
A. 期货公司
B. 证券期货监督管理部门
C. 期货业协会
D. 证券业协会
答案:——ABCD——
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